Säännökset yrityksen sisäisestä laadunvalvonnasta

2024 Kirjoittaja: Howard Calhoun | [email protected]. Viimeksi muokattu: 2023-12-17 10:26

Sisäistä valvontaa koskevien määräysten tulisi olla jokaisessa organisaatiossa. Mihin tämä asiakirja on tarkoitettu ja mitä se säätelee? Löydät vastaukset näihin ja muihin kysymyksiin artikkelista. Tiedot ovat erityisen tärkeitä niille, jotka haluavat perustaa oman yrityksen. Aloitetaan konseptista.

Määritelmä

Sisäisen valvonnan määräykset on sisäinen asiakirja, joka asettaa vaatimukset tarjottujen palvelujen tai suoritetun työn laadulle.

Asiakirja on tarkoitettu yrityksen henkilöstölle ja ohjeistaa työntekijöitä suorittamaan normien mukaista toimintaa.

Yrityksen on tarjottava palvelun ilmoittama laatu, jonka johdon on ryhdyttävä taloudellisiin, teknisiin ja organisatorisiin toimenpiteisiin työn tehokkuuden parantamiseksi.

Laadunvalvonta tulee tehdä yrityksen itsensä toimesta ja osoittaa tähän tarkoitukseen asiantuntijat tai kokonaiset palvelut.

Mikä säätelee

Koska jokaisessa organisaatiossa pitäisi olla säännös sisäisestä valvonnasta, sääntelykehysjokaisella asiakirjalla on omansa.

Esimerkiksi lääketieteellistä laitosta varten laaditaan asiakirja, jossa on linkit osoitteeseen:

1. liittov altion laki 2011 "Venäjän federaation kansalaisten terveyden suojelun perusteista".
2. V altioneuvoston asetus 2012 "Lääketieteellisen toiminnan luvista".
3. Maamme vuoden 1992 laki "Kuluttajien oikeuksien suojelusta".
4. Maan terveysministeriön määräys "Lääketieteellisen organisaation lääketieteellisen toimikunnan perustamista ja toimintaa koskevien menettelyjen hyväksymisestä."
5. V altioneuvoston asetus vuodelta 2012 "Lääkintäorganisaatioiden maksullisten sairaanhoitopalvelujen sääntöjen hyväksymisestä".

Mutta rakennusorganisaatiossa säädökset ovat erilaisia:

1. V altioneuvoston asetus vuodelta 2010 "Rakennusvalvonnan suorittamismenettelystä pääomarakennushankkeiden rakentamisen, peruskorjauksen tai saneerauksen aikana."
2. SNiP vuodelta 2002 "Safety in Construction".
3. SNiP vuodelta 2001 "Laakeri- ja rajoitusrakenteet".
4. RD vuodelta 2007 "Yleisen tai erityisen rekisterin pitäminen suuren rakennushankkeen rakentamisen, peruskorjauksen tai saneerauksen aikana tehdyistä töistä."

Kuten näet, sisäisen valvonnan sääntelykehys on erilainen kussakin tapauksessa.

Asiakirjan tavoitteet

Tämän kohteen sisältö vaihtelee myös riippuenyritystoimintaa. Siten rakennustöihin liittyvän yrityksen sisäisen valvonnan sääntely poikkeaa hoitolaitoksesta. Tässä on esimerkkejä molemmista paikoista.

Rakennusyritys

Rakennustoimintaan liittyvän yrityksen sisäisen valvonnan asetuksella on seuraavat tavoitteet:

1. Varmistaa käytettyjen materiaalien ja suoritettujen töiden, rakenteiden ja tuotteiden vastaavuus hankkeiden vaatimusten kanssa. Lisäksi noudattaminen tulee jäljittää SNiP-asiakirjojen ja muiden paikallisten asiakirjojen, kuten kaikentyyppisten rakennus- ja asennustöiden sopimusten, kanssa.
2. Estä toiminnan teknistä puolta säätelevien lakien ja asetusten sisältämien vaatimusten rikkominen.
3. Varmista, että organisaation toiminta on asiakkaiden toiveiden mukaista.

Terveyslaitos

Sairaanhoitolaitoksen sisäisen laadunvalvonnan määräysten tavoitteena on:

1. Varmistamme kansalaisoikeudet, joiden tavoitteena on saada oikea määrä ja laatua sairaanhoitoa.
2. Tarjottavien palveluiden yhteensopivuus lääketieteen ja modernin teknologian kehityksen kanssa.
3. Tarjoavien palvelujen vastaavuus määräysten ja lainsäädännön asettamien standardien kanssa.

Sijoitustehtävät

Sisäisen laadunvalvonnan asetuksella ei ole vain tavoitteita, vaan myös tehtäviä.

Rakennusorganisaation kohdalla asema määrää rakennusmateriaalien laadunja suoritettavan työn tulee täyttää määräyksessä asetetut vaatimukset. Asiakirja velvoittaa myös parantamaan tiettyjen töiden suoritusten laatua. Määräyksessä todetaan, että organisaatio on velvollinen poistamaan ajoissa kaikki huomautukset, jotka toimiv altaisten viranomaisten tarkastuksissa on havaittu. Tämä sisältää myös tarkastuksen.

Lääketieteellisen toiminnan sisäisen laadunvalvonnan os alta tämän asiakirjan tavoitteet ovat:

1. Tietylle potilaalle tarjottujen lääketieteellisten palvelujen laadun seuranta.
2. Rikkomusten tunnistaminen sairaanhoidon tarjonnassa, niiden syiden selvittäminen ja jälkimmäisen poistaminen.
3. Sisäisen valvonnan tulosten kirjaaminen lääketieteellisessä organisaatiossa.
4. Arvioidaan työntekijöiden pätevyyttä ja laitteiden vastaavuutta nykyajan vaatimuksiin.
5. Tietojen analyysi, jotka on saatu sen jälkeen, kun on tarkkailtu, kuinka lääketieteellisiä palveluja tarjotaan.
6. Etsimme mahdollisuuksia korjata kommentteja tai epäsäännöllisyyksiä sairaanhoidon tarjonnassa.

Talousvalvonta laitoksissa

Toimielimen sisäisestä varainhoidon valvonnasta annetulla määräyksellä pyritään säätelemään lakien noudattamista rahoitustoiminnassa. Se keskittyy myös kirjanpitotyön laadun, budjetin seurannan ja sisäisen suunnittelutoiminnan parantamiseen.

Toimielimen sisäisestä varainhoidon valvonnasta annettu asetus varmistaa taloudellisen elämän heijastuksen täydellisyyden ja luotettavuuden raportoinnissa ja kirjanpidossatoimielimet. Siinä määritellään myös taloudellisen ja taloudellisen toiminnan noudattaminen paikallisten määräysten, työntekijöiden v altuuksien ja määräysten vaatimusten kanssa. Tähän sisältyy myös velvollisuus laatia tilinpäätös ajallaan, vääristymien ja virheiden estäminen, taloudellisten väärinkäytösten kielto organisaation toiminnan aikana ja laitoksen omaisuuden säilyttäminen.

Pankin tai muun rahoitusorganisaation sisäisen valvonnan säännöksen kohteita ovat suunnitteluasiakirjat, organisaation sisäiset asiakirjat, palvelun tarjoamista koskevat sopimukset, kirjanpitorekisterit ja tositteet, taloudellisen toiminnan tosiasiat jotka näkyvät kirjanpitoasiakirjoissa.

Kuka hallitsee

Sisäistä varainhoitoa tai laadunvalvontaa koskeva asetus velvoittaa tietyn työntekijän suorittamaan valvontatoimia. Tätä varten organisaation johtaja antaa määräyksen, jossa ilmoitetaan henkilön asema, nimikirjaimet ja sukunimi.

Sisäistä laadunvalvontaa ei voi suorittaa Vastuuhenkilö, joka itse suorittaa valvontaan suoraan liittyvän toiminnan organisaatiossa.

Talousvalvonnan os alta ne voivat osallistua:

1. Kaiken tason johtajat.
2. Organisaation työntekijät.
3. Valvontakomissio.
4. Muut henkilöt.

Jos valvonnan suorittaa komissio, se hyväksytään ensinnäkin tällä asetuksella ja toiseksi organisaation johtajan määräyksellä. Palkkion tulee sisältää:

1. Komission puheenjohtaja.
2. Komission jäsenet.

Joissakin tapauksissa organisaatioiden laadunvalvontaan voi osallistua ulkopuolisia asiantuntijoita. Tämä kohta on määritelty sekä sisäisen varainhoidon että laadunvalvonnan asetuksissa.

Mitä sisäinen valvonta sisältää

Kuntien sisäistä valvontaa tai lääkintätoiminnan valvontaa koskevat määräykset määrittelevät seuraavat menettelyt:

1. Dokumentaatio. Kaikki paperit myönnetään vain perusasiakirjojen läsnä ollessa ja laskelmien perusteella.
2. Varmistus siitä, että asiakirjat ovat asetuksessa määriteltyjen vaatimusten mukaisia.
3. Enn altaehkäiseviä toimenpiteitä hoidetaan hoitolaitoksissa.
4. Telvitysten sovittelu ostajien ja toimittajien kanssa.
5. Lääkintälaitoksille lääkärintarkastus ja -tarkastus.
6. V altuuksien ja vastuiden rajaaminen.
7. Lääketieteellinen organisaatio kerää valituksia ja anamneeseja.
8. Valvo liiketoimien ja kirjanpidon oikeellisuutta.
9. Diagnostiikka ja hoito.

Näemme jälleen, että jokaisessa asemassa on omat vaaditut menettelyt.

Laatukriteerin kuvaus

Säännökset lääkintätoiminnan sisäisestä valvonnasta säätelevät lääkintäpalvelujen laadun kriteereihin liittyvää hetkeä. Ne näyttävät tältä:

1. Avun oikea-aikaisuuden kriteerit. Pohditaan, kuinka ajoissa jokaista potilasta autettiin.
2. Äänenvoimakkuuskriteeriannettua apua. Se tarkistaa, kuinka täydellistä hoito oli suhteessa potilaan tarpeisiin.
3. Perittämiskriteeri. Tämä tarkoittaa, että lääketieteen ammattilaisten on ohjattava potilas oikealle osastolle tai erikoislääkärille, joka lopulta antaa apua.
4. Teknologian noudattamiskriteeri. Terveydenhuollon työntekijöiden on käytettävä teknologiaa hoidossa ja tehtävä se oikein.
5. Turvallisuuskriteeri. Terveydenhuollon tarjoajien on valittava kullekin potilaalle oikeat toimenpiteet. Ja myös säilyttää ja käyttää lääkkeitä oikein.
6. Tehokkuuskriteeri. Kuinka paljon lääketieteen työntekijät auttoivat tiettyä potilasta.

Kaikkien tarkastusten tulokset on kirjattava laadunvalvontalokiin, joita jokaisen tarkastuksen suorittamisesta vastaavan henkilön on ylläpidettävä.

Ohjaisten oikeudet ja velvollisuudet

Budjettilaitoksen sisäisestä valvonnasta annettujen määräysten mukaan valvontaa voivat suorittaa sekä nimetty henkilö että toimikunta. Mieti, mitä jälkimmäinen voi tehdä ja mitä ei.

Komission puheenjohtajan tulee ennen valvonnan suorittamista laatia työsuunnitelma ja ohjeistaa toimikunnan jäseniä. Hän on myös velvollinen järjestämään selvityksen maamme sääntelykehyksestä ja lainsäädännöstä ja tutustuttamaan komission jäsenet aikaisempien tarkastusten tuloksiin.

Pueenjohtajan tehtävät ovat seuraavat:

1. Valmistaudu suorittamaan valvontaa laitoksessa aiemmin laaditun suunnitelman mukaisesti.
2. Määritä ohjaustavat ja -menetelmät.
3. Valvo toimikunnan jäseniä valvonnan aikana, jaa tehtävät heidän kesken.
4. Tallenna kaikki tarkastukseen liittyvät asiakirjat.
5. Noudata luottamuksellisuutta ja ammattietiikkaa.

Oikeudet ovat seuraavat:

1. Tarkista kaikki tilat ja rakennukset, joissa tarkastettu kohde on. Tässä on otettava huomioon laissa asetetut rajoitukset.
2. Sisäistä valvontajärjestelmää koskevat määräykset edellyttävät, että puheenjohtaja antaa virkamiehille ohjeita tarkastusta varten tarvittavien asiakirjojen toimittamisesta.
3. Saat kirjalliset selvitykset laitoksessa työskenteleviltä tarkastuksen aikana esiin tulleista ongelmista. Sekä kopiot asiakirjoista, jotka liittyvät organisaation sisäisiin liike- ja rahoitustapahtumiin.
4. Ota laitoksen työntekijät mukaan tarkastukseen tai sisäisiin tutkimuksiin. Tämä voidaan tehdä vasta sovittuaan organisaation johtajan kanssa.
5. Tarjous tarkastuksen aikana havaittujen puutteiden ja rikkomusten poistamiseksi.

Komission jäsenillä on myös omat oikeutensa ja velvollisuutensa. Jälkimmäiset ovat seuraavat:

1. Toimielimen sisäisen valvonnan määräys velvoittaa toimikunnan jäsenet olemaan periaatteellisia, kunnioittamaan luottamuksellisuutta ja ammattietiikkaa.
2. Tarkista suunnitelman mukaan.
3. Raportoi toimikunnan puheenjohtajalle havaituista rikkomuksista ja puutteista.
4. Tallennaasiakirjat ja muut tarkastuksen aikana käytetyt materiaalit.

Oikeudet ovat seuraavat:

1. Tarkista kaikki tarkastettavalle laitokselle kuuluvat tilat ja rakennukset paitsi v altiosalaisuuksista annetussa laissa säädetyt.
2. Lähetä vetoomus puheenjohtajalle saadaksesi joitain asiakirjoja tarkastettavaksi.

Organisaatioiden johdon ja todennettavien henkilöiden tulee avustaa varmennustarkastuksessa, toimittaa mahdolliset asiakirjat puheenjohtajan ensimmäisestä pyynnöstä, jos niitä tarvitaan. Ja vastaa myös kaikkiin kysymyksiin kirjallisesti tai suullisesti, kun niitä herää.

Vastuu rikkomuksista

Kun sisäisen talouden valvonnan määräysten mukaan valvonnan kohteet vastaavat organisaation sisäisen valvonnan dokumentoinnista, kehittämisestä, seurannasta, toteuttamisesta ja kehittämisestä.

Jos puutteita ja niistä vastuussa olevia havaitaan, niin jälkimmäiset ovat vastuussa maamme työlain mukaisesti.

Kansalaisten vetoomukset

Lääkärinorganisaation sisäisen laadunvalvonnan asetus heijastaa myös kansalaisten hakemusten käsittelymenettelyä.

Valitukset voivat olla sekä kirjallisia että suullisia. Kansalaisilla on oikeus valittaa, kirjoittaa hakemuksia, tehdä ehdotuksia hoitolaitoksen organisaatioon liittyvissä asioissa sekä hoidon laadussa.

Organisaatio onottaa jokaisen valituksen huomioon, käsitellä niitä, ryhtyä toimenpiteisiin valituksen johdosta, valmistella vastaukset ja lähettää ne hakijoille. Tämä sisältää myös tietyn valituksen analysoinnin ja keinojen kehittämisen valituksen tai lausunnon aiheuttaneiden syiden poistamiseksi.

Ohjelmaasioiden toimistotyö tehdään erillään muista tapauksista. Henkilöstöstä valitaan henkilö, joka vastaa tähän suuntaan. Hänet nimittää organisaation johtaja määräyksellä.

Jokainen tapaus sisältää vetoomuksen, kirjallisen määräyksen tai tarkastelupyynnön, tapauksen materiaalit ja kopion hakijalle lähetetystä vastauksesta.

Sisäisen valvonnan malliasetuksessa ei mainita hakemusten käsittelyaikaa, kukin toimielin asettaa oman vastausaikansa.

Ottaakseen valitukset huomioon, organisaatio perustaa rekisterin. Sinne tulevat kirjalliset tai sähköpostilla tehdyt valitukset. Organisaation johtaja vastaa kirjanpitopäiväkirjan oikeasta täyttämisestä ja sen ylläpidosta.

1. Seuraavat tiedot on kirjattava kirjanpitopäiväkirjaan: etunimi, sukunimi, hakijan sukunimi.
2. Valituksen järjestysnumero.
3. Hakijan asuinpaikka.
4. Valituksen vastaanottopäivä.
5. Valituksen lähettäneen organisaation nimi.
6. Valituksen numero ja rekisteröintipäivä.
7. Valitusperuste.
8. Tietoa hakemusta käsittelevästä työntekijästä.
9. Harvikin tulos.
10. Valitusvastauksen numero ja rekisteröintipäivä.

Se on tärkeää tietäänimettömiä pyyntöjä ei huomioida. Päätöksen siitä, kuka käsittelee tämän tai toisen valituksen, tekee organisaation johtaja. Hän antaa ohjeen tai määräyksen kolmen päivän kuluessa valituksen rekisteröintipäivästä.

Kansalaisten valitusten kohdistaminen työntekijälle, jota tämä valitus suoraan koskee, on kielletty.

Työntekijän, jonka tehtävänä on tarkastaa valituksen tosiasia, on lähestyttävä asiaa objektiivisesti. Valitus tulee käsitellä kaikilta puolilta ja sovittuna aikana. Työntekijä voi kutsua hakijan keskusteluun, kysyä häneltä lisätietoja ja saada myös kirjallisia selvityksiä organisaation työntekijöiltä.

Siviilioikeudellisia hakemuksia käsiteltäessä on kunnioitettava kolmansien osapuolten oikeuksia, jotka on vahvistettu maamme lainsäädännössä. Jos valitus on tehty kolmatta osapuolta vastaan, ja viimeksi mainitut vastustavat sen käsittelyä, johtaja päättää olla käsittelemättä valitusta ja ilmoittaa tästä hakijalle.

Jos kirjallinen pyyntö sisältää kysymyksen tai väitteen, joka ei kuulu tämän organisaation toimiv altaan, paperi lähetetään saatekirjeellä asianomaiselle viranomaiselle.

Tapahtuu, että hakija on jo hakenut organisaatioon ja hänen hakemuksensa on käsitelty. Jos tilanne toistuu, eikä uudelleenkäsittelyyn ole perusteita, johtajalla on oikeus olla käsittelemättä valitusta ja ilmoittaa tästä hakijalle.

Organisaation on vastattava valitukseen kolmenkymmenen päivän kuluessa rekisteröintipäivästä. Sinun tulee vastata kirjallisesti lomakkeella.lähtevä sähköposti. Vaikeuksien välttämiseksi yrityksen sisäisen valvonnan asetuksessa on esimerkki.

Jos valituksen käsittelyn jälkeen havaittiin näyttöä rikkomuksista, niin syyllisille annettiin työnkuvan ja työlain mukainen rangaistus.

Suulliset valitukset käsitellään organisaatiossa henkilökohtaisella vastaanotolla. Tällainen vastaanotto tulisi suorittaa vähintään kerran seitsemässä päivässä. Henkilökohtaisen vastaanoton aukioloajat, päivät ja paikan määrää organisaation johtaja.

Kun henkilökohtaista valitusta ei tarvitse tarkistaa lisää, siihen voidaan vastata heti vastaanottohetkellä.

Jos hakija ei ole samaa mieltä harkinnan tuloksista, hän voi hakea tuomioistuimelta tai ylemmältä taholta.

Kansalaiskysely

Lääkintälaitoksissa tehdään usein potilastutkimuksia. Tällä pyritään tunnistamaan organisaation työssä esiintyvät puutteet tai epäsäännöllisyydet ja parantamaan tarjottujen palvelujen laatua.

Tämä toimenpide suoritetaan kerran vuosineljänneksessä täyttämällä anonyymejä kyselylomakkeita. Kyselyn tulokset ovat vapaasti saatavilla.

Tutkimuksen tulosten mukaan organisaation johtaja päättää palvelutarjontaan tai teknisiin laitteisiin liittyvien muutosten tarpeesta.

Johtopäätös

Kuten näet, asemassa näkyvä hetkien joukko on erilainen jokaisessa organisaatiossa. Rahoituslaitoksen toiminnan kann alta tarpeellisella ei ole hoitolaitokselle väliä ja päinvastoin. Joka tapauksessasäännöksen tarkoituksena on parantaa tarjottujen palvelujen laatua, ja tämä painopiste on. Tämä on erityisen tärkeää lääketieteellisissä organisaatioissa, koska mitä korkeampi työntekijöiden pätevyys ja tekniset laitteet ovat, sitä todennäköisemmin on diagnosoitu oikein ja määrättävä riittävä hoito. Ja on oikein, että hoitolaitosten johtajat vastaavat kansalaisten pyyntöihin ja menevät eteenpäin kaikissa asioissa.

Rahoituslaitosten os alta tarvitaan myös sisäistä valvontaa koskevia määräyksiä. Koska toiminta liittyy ensisijaisesti rahaan, niin organisaation työntekijät eivät yksinkertaisesti voi tehdä virheitä, mikä tarkoittaa, että tekijöitä on rangaistava. Erityisen tärkeää on noudattaa kaikkia pankkeja koskevia määräyksiä, koska siellä tavalliset ihmiset kantavat säästönsä, usein viimeisiä.

Rakennusyritykset eivät myöskään voi sivuuttaa palvelujensa heikkoa laatua. He rakentavat uudelleen rakennuksia, joissa on ihmisiä, mikä tarkoittaa, että jos käytetään huonolaatuisia materiaaleja tai väärää tekniikkaa, tapahtuu katastrofi - talo romahtaa ja on mahdollista, että siinä on ihmisuhreja.

Vertaamalla kolmea organisaatiota ymmärrämme, että tämä sisäinen asiakirja ei yksinkertaisesti voi puuttua. Liian paljon on sidottu siihen ja riippuu siitä. Hänen ansiostaan suoritetaan valvontatarkastuksia, jotka auttavat poistamaan puutteet ja rikkomukset, ja tämä on myös hyvä. Pääasia on, että tarkastuksen tekevät rehelliset ja rehelliset ihmiset, jotka eivät aseta henkilökohtaisia etujaan sisäisestä laadunvalvonnasta annetun asetuksen vaatimusten yläpuolelle.